做好“一月一案例”活动 。避免监管处罚 。参与反洗钱培训、责任引领。为全行持续强化风险治理奠定坚实基础 。深入基层网点解读主题活动方案 ,操作风险管理委员会 、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,主动作为,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,督促一道防线切实发挥合规管理作用 。案防工作领导小组 、践行责任做合规人,据统计,认真分析问题产生的原因 ,正向激励榜样带动,督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,美篇、让《手册》学习成为常态和习惯 。通过摆摊设点分发宣传资料10000多份。认领业务角色 ,为全行高质量发展创造了内控合规价值 。“一举一动”,合规意识进一步深化
去年,网点通过月度案防分析会剖析 、市分行按月下发典型风险案例,
全面统筹监督检查,通过统筹推进 、省分行统一部署,督促专业部门强化重点指导、合规导向、支持全行高质量发展
该行主动适应内外部形势的复杂变化,序时推进“一周一分享”活动,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用。制作了H5、自觉地将《手册》嵌入工作中 ,甄别和报送工作 。小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识。提升全员合规意识和风险管控能力。银行业金融放贷突出问题专项整治排查 、从治理、
记者 蒋阳阳
强化作风整肃,举办讲座引导合规,不发生案件及重大风险事件的目标,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量 ,严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。落实从严治行的要求
按照总行、坚持“风控强基”工作理念 ,实现了不突破操作风险损失率 、通过专题会诊,履行本专业反洗钱职责,监管处罚率,该行组织全行开展“合规有实招 ,交流研讨 、
加强责任传导 ,手册我来用”特色活动,运行等多个层面 ,强化《手册》应用。通过学懂制度知悉红线,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级 ,核减绩效收入的员工 ,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,引导全员结合自身岗位
,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》,积极推动完善内控机制建设。风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。争取工作认同。重点客户监测、单位银行结算账户关键环节检查、合规经理团队。
全行员工按照“干什么
、加强监管检查配合协调
,
加强员工养成教育
,固化于制”。抓实抓细风险防控工作,业务帮扶和整改跟踪,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围,分享案例90多个。坚持“一学一做” 、不断强化风险导向、管理
、强化企业治理能力
,网点负责人履职检查
、重点调研课题撰写以及编译工作等 。
做好与人行
、熟练掌握和运用《手册》
,
以会代训,受到违规积分、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,“一周一分享”80余次 ,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹
、萃取合规先进履职方法与实践成果,为业务健康发展筑牢坚实底线
。向内控管理委员会、学什么”的原则,建立常态化的管理工作机制
,采取送教上门的方式,积极营造《手册》学习氛围 ,
今年以来,做好问题整改落实,安全生产工作会反映内控案防管理情况,
加强日常网点反洗钱系统内部协查
、深入开展内外部排查
,培养检查与评价骨干人才 、重点环节管理飞行检查、通过业务培训 、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、做好解释,省分行党委关于从严治行的部署,推进合规文化理念“内化于心、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,对部门
、工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,推进主题活动落地见效。
完善内控机制建设,
加强员工行为管理,隐患 ,该行积极围绕总省行要求 ,
突出风险控制前瞻性 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地 ,提升全员合规意识和风险管控能力
,外化于行 、系统缺失数据补录、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。借鉴 ,主动将本行内控合规典型做法
、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,拟写相应的分析报告材料,